Föreningens riktlinjer & kod

Under 2012 har Fondbolagens förenings styrelse beslutat om uppdatering av föreningens ”Svensk kod för fondbolag” och flera riktlinjer. Medlemskap i föreningen ska vara ett kvalitetsmärke, vilket kod och riktlinjer bidrar till. Samtliga riktlinjer finns i vänsterspalten.

Fondbolagens förenings ”Svensk kod för fondbolag” innehåller bestämmelser som går utöver vad som anges i lag och andra författningar. Den innebär således en ambitionshöjning jämfört med lagens krav. Syftet är att främja en sund fondverksamhet och värna förtroendet för fondbranschen.

Koden bygger på principen ”följ eller förklara”. Föreningens medlemmar ska på ett tydligt sätt ange att de följer koden och förklara avvikelser.

En av de viktigaste principerna i koden är att minst hälften av ledamöterna i fondbolagens styrelser bör vara oberoende. Det är en viktig utgångspunkt för att säkerställa att fondandelsägarnas gemensamma intresse tillvaratas. En nyhet är att fondbolag i sina interna regler ska ange hur oberoende säkerställs när koncerninterna förvaringsinstitut används.

I några avseenden har koden skärpts. Till exempel är det ett krav att avkastning och andelskurs anges efter avdrag för samtliga kostnader och avgifter i fonden. Likaså gäller att fondbolag vid uttag av eventuell insättnings- och uttagsavgift ska redovisa om avgiften tillfaller fondbolaget eller fonden.

Föreningens ”Riktlinjer för fondbolagens ägarutövande” har också uppdaterats och stämts av så att de tar hänsyn till den europeiska fondorganisationen Efamas ”Code for External Governance”. Dels uppmanas fondbolagen att följa de bolag som fonderna placerar i för att kunna identifiera behov av dialog, dels rekommenderas fondbolagen att samarbeta med andra aktieägare.

Vidare har kravet på en ägarpolicy och även innehållet i ägarpolicyn förtydligats. Föreningen har också uppdaterat ”Riktlinjer för marknadsföring och information”, som reglerar god sed vid fondmarknadsföring. Här förtydligas fondbolagens ansvar att verka för god information till fondspararna.

Skriv ut Tipsa om den här sidan